Главная страница
О Региональном Отделении
Эмитентам
Профучастникам
МФО/КПК
Правоприменение
Инвесторам

В 2011 году в Региональное отделение поступило 382 обращения граждан и организаций, из них:

  • 373 обращения, связанные с деятельностью эмитентов;
  • 5 жалоб и обращений, связанных с деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг;
  • 1 обращение, связанное с деятельностью коллективных инвесторов;
  • 1 обращение, связанное с деятельностью жилищных накопительных кооперативов, а также организаций, привлекающие денежные средства граждан для участия в долевом строительстве жилых помещении;
  • 2 обращения, связанные с деятельностью финансовых пирамид.

Из общего количества поступивших в Региональное отделение обращений 373 связаны с деятельностью эмитентов (97,64% от общего количества). По сравнению с прошлыми годами - 2009 и 2010 - данный показатель в отчетном периоде значительно ниже (количество обращений в 2009г. – 648, 2010г. - 490).

На снижение данного показателя оказал влияние рост популярности (увеличение количества посещений) официального сайта РО ФСФР России в ПриФО в сети Интернет (www.fcsm.nnov.ru ), на котором помимо разъяснения основных требований законодательства о рынке ценных бумаг раскрывается информация о ходе проведения проверок, административного производства и регистрации выпуска, списки эмитентов, включенных в план тех или иных контрольных мероприятий, списки эмитентов с установленным в отношении каждого объемом раскрытия информации и т.д.

Оперативное получение интересующей информации из Интернет-источника снимает необходимость обращения в государственный орган с письменным запросом.

Все поступающие обращения, связанные с деятельностью эмитентов, можно условно разделить на следующие группы:

  • обращения, связанные с деятельность бывших чековых инвестиционных фондов;
  • обращения, связанные с запросом местонахождения акционерных обществ;
  • обращения, связанные с невыплатой дивидендов;
  • обращения, связанные с разъяснением требований законодательства;
  • обращения, связанные с предоставлением иной информации в отношении эмитентов;
  • жалобы граждан и юридических лиц.
56% общего количества поступивших в РО ФСФР России в ПриФО обращений, связанных с деятельностью эмитентов, составляют жалобы граждан и юридических лиц (в количестве - 209). Данный показатель несколько выше аналогичного в предыдущем отчетном периоде – на 30% (в 2010 г. поступила 161 жалоба).
42% всех поступивших жалоб составляют жалобы, связанные с непредставлением акционеру информации по его требованию.
25% - жалобы, связанные с нарушением порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг.
12% - жалобы, связанные с нарушениями при подготовке, созыве и проведении общих собраний акционеров.
7% - жалобы, связанные с нарушениями при ведении реестра акционеров.
14% – иные жалобы.

Процентное распределение, поступивших в Региональное отделение жалоб в отношении эмитентов по месту расположения акционерного общества (субъекту Российской Федерации) по состоянию на 31.12.2011 г., представлено на диаграмме.

Диаграмма

Процентное распределение, поступивших в РО ФСФР России в ПриФО жалоб по месту расположения акционерного общества (субъекту Российской Федерации) на 31.12.2011 г.

        jaloby2011

Кроме того, в 2011 году в РО ФСФР России в ПриФО поступило 5 жалоб и обращений, связанных с деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также 2 жалобы на деятельность финансовых пирамид, что составляет 2% от общего количества обращений. По сравнению с прошлым годом данный показатель уменьшился на 55%.

Все поступающие жалобы и обращения в отношении профессиональных участников рынка ценных бумаг можно разделить на группы:
В зависимости от видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
60% – в отношении брокерской деятельности,
20% – в отношении деятельности по управлению ценными бумагами,
20% – в отношении деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.
 В зависимости от содержания жалобы:
40% – касающиеся вывода клиентских активов со счетов профессиональных участников рынка ценных бумаг;
20% – касающиеся вопросов, связанных с переходом прав собственности на ценные бумаги;
20% – направленные в связи с недобросовестным привлечением профессиональными участниками рынка ценных бумаг денежных средств физических лиц;
20% – связанные с качеством предоставления услуг профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

 Также в 2011 году в Региональное отделение поступило 1 обращение, связанное с деятельностью коллективных инвесторов - 1 жалоба на деятельность негосударственных пенсионных фондов (невывод активов из управления), 1 обращение, связанное с деятельностью кредитного потребительского кооператива граждан (обращение было перенаправлено по подведомственности в Министерство финансов РФ).

В 2011 году в РО ФСФР России в ПриФО поступило 6 обращений, связанных с деятельность бывших чековых инвестиционных фондов. Небольшое количество данных обращений объясняется созданием в 2008 году на сайте Регионального отделения в сети Интернет (www.fcsm.nnov.ru) специального раздела для владельцев сертификатов бывших ЧИФов, в котором размещается актуальная информация о данных организациях, действующих / действовавших на подведомственных РО ФСФР России в ПриФО территориях.

           По итогам рассмотрения жалоб в 2011 году РО ФСФР России в ПриФО предприняло следующие меры:

  • открыто 25 камеральных проверок;
  • проведено 3 внеплановые выездные проверки, в т.ч. 1 - в форме наблюдения на общем собрании акционеров;
  • направлено 25 предписаний об устранении нарушений и/или о недопущении нарушений в дальнейшей деятельности;
  • возбуждено 92 дела об административном правонарушении;
  • вынесено 142 определения об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении.

По остальным поступившим обращениям даны разъяснения и направлены ответы заявителям.