Главная страница
О Региональном Отделении
Эмитентам
Профучастникам
МФО/КПК
Правоприменение
Инвесторам

В 2012 году в РО ФСФР России в ПриФО поступило 390 обращений граждан и организаций, из них:

  • 369 обращений, связанных с деятельностью эмитентов;
  • 11 жалоб и обращений, связанных с деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг;
  • 2 жалобы на деятельность негосударственных пенсионных фондов;
  • 5 жалоб на деятельность микрофинансовых организаций;
  • 3 на деятельность кредитных потребительских кооперативов.

Из общего количества поступивших в Региональное отделение обращений, 369 связаны с деятельностью эмитентов (94,6% от общего количества). По сравнению с прошлыми годами  2010 и 2011  данный показатель в отчетном периоде ниже (количество обращений в 2010 г.  490, 2011 г. 373).

На снижение данного показателя оказал влияние рост популярности (увеличение количества посещений) официального сайта РО ФСФР России в ПриФО в сети Интернет (www.fcsm.nnov.ru), на котором помимо разъяснения основных требований законодательства о рынке ценных бумаг раскрывается информация о ходе проведения проверок, административного производства и регистрации выпуска, списки эмитентов, включенных в план тех или иных контрольных мероприятий, списки эмитентов с установленным в отношении каждого объемом раскрытия информации и т. д.

Оперативное получение интересующей информации из Интернет-источника снимает необходимость обращения в государственный орган с письменным запросом.

Все поступающие обращения, связанные с деятельностью эмитентов, можно условно разделить на следующие группы:

  • обращения, связанные с деятельностью бывших чековых инвестиционных фондов;
  • обращения, связанные с запросом о местонахождения акционерных обществ;
  • обращения, связанные с невыплатой дивидендов;
  • обращения, связанные с разъяснением требований законодательства;
  • обращения, связанные с предоставлением иной информации в отношении эмитентов;
  • жалобы граждан и юридических лиц.

55% общего количества поступивших в РО ФСФР России в ПриФО обращений составляют жалобы на действия (бездействие) эмитентов (в количестве 204). Данный показатель ниже аналогичного в предыдущем отчетном периоде на 3% (в 2011 г. поступило 209 жалоб).
22% всех поступивших жалоб составляют жалобы, связанные с непредставлением акционеру информации по его требованию.
9,3%  жалобы, связанные с нарушением порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг.
24%  жалобы, связанные с нарушениями при подготовке, созыве и проведении общих собраний акционеров.
4,9%  жалобы, связанные с нарушениями при ведении реестра акционеров.
10,7%  жалобы, связанные с выплатой дивидендов.
3,4%  жалобы, связанные с приобретением крупных пакетов акций открытых обществ.
21%  иные жалобы.

Процентное распределение поступивших в Региональное отделение жалоб в отношении эмитентов по месту расположения акционерного общества (субъекту Российской Федерации) по состоянию на 31.12.2012 г. представлено на диаграмме.

Процентное распределение поступивших в РО ФСФР России в ПриФО жалоб по месту расположения акционерного общества (субъекту Российской Федерации) на 31.12.2012

og2012

Кроме того, в 2012 году в РО ФСФР России в ПриФО поступило 11 жалоб, связанных с деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также 2 жалобы, связанные с деятельностью финансовых пирамид, что составляет 3% от общего количества обращений. Данный показатель практически остался на прежнем уровне, по сравнению с 2011 годом.

Все поступающие жалобы и обращения в отношении профессиональных участников рынка ценных бумаг можно разделить на группы:

 

В зависимости от видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
70%  в отношении брокерской деятельности;
20%  в отношении деятельности по управлению ценными бумагами;
10%  в отношении деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;

В зависимости от содержания жалобы:
50%  касающиеся вывода клиентских активов со счетов профессиональных участников рынка ценных бумаг;
20%  касающиеся вопросов, связанных с переходом прав собственности на ценные бумаги;
20%  направленные в связи с недобросовестным использованием профессиональными участниками рынка ценных бумаг денежных средств физических лиц;
10%  связанные с нарушением инвестиционной декларации.

В 2012 году в Региональное отделение поступило 2 обращения, связанных с деятельностью коллективных инвесторов  2 жалобы на деятельность негосударственных пенсионных фондов (одно из обращений связано с невыплатой негосударственной пенсии, другое  с переводом средств пенсионных накоплений без ведома застрахованного лица - информация по данному обращению была направлена в прокуратуру), 5 жалоб на деятельность МФО, 3 обращения, связанных с деятельностью кредитных потребительских кооперативов граждан.

В 2012 году в РО ФСФР России в ПриФО поступило 6 обращений, связанных с деятельностью бывших чековых инвестиционных фондов. Небольшое количество данных обращений объясняется созданием в 2008 году на сайте Регионального отделения в сети Интернет (www.fcsm.nnov.ru) специального раздела для владельцев сертификатов бывших ЧИФов, в котором размещается актуальная информация о данных организациях, действующих/действовавших на подведомственных РО ФСФР России в ПриФО территориях.

По итогам рассмотрения жалоб в 2012 году РО ФСФР России в ПриФО предприняло следующие меры:

  • открыто 28 камеральных проверок, 21 отдельное надзорное мероприятие;
  • проведено 6 внеплановых выездных проверок, в т. ч. 5  в форме наблюдения на общем собрании акционеров;
  • направлено 33 предписания об устранении нарушений и/или о недопущении нарушений в дальнейшей деятельности;
  • возбуждено 70 дел об административном правонарушении;
  • вынесено 113 определений об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении.

По остальным поступившим обращениям даны разъяснения и направлены ответы заявителям.