РО ФСФР России в ПриФО приняло решение в 2011 г. усилить контроль за самостоятельным ведением акционерными обществами реестра акционеров, а именно:

  • расширить предмет камеральной проверки в части анализа порядка ведения регистрационного журнала, журнала учета входящих документов и лицевых счетов акционеров, а также  порядка совершения операций с ценными бумагами;
  • увеличить количество проверок и охватить контролем в 1,5 раза больше акционерных обществ.

Как и ранее проверки будут открываться в отношении акционерных обществ, которые по информации, имеющейся в РО ФСФР России в ПриФО, ведут реестр акционеров самостоятельно (т.е. в РО отсутствуют сведения о передаче реестра специализированному регистратору).

При поступлении в РО сведений о передаче реестра независимому регистратору соответствующая проверка проведена не будет.

Анализ проведенных проверок за предыдущие годы показывает, что основную массу выявляемых нарушений составляют, во-первых, нарушения по содержанию Правил ведения реестра, а во-вторых, нарушения порядка ведения регистрационного журнала, журнала учета входящих документов, лицевых счетов зарегистрированных лиц.

Ответственность за ненадлежащее ведение реестра акционеров установлена статьей 15.22 КоАП РФ, которая предусматривает санкцию за данные нарушения в виде штрафа в диапазоне от 100 000 до 1 млн. руб. (в зависимости от категории совершенного нарушения).

Кроме того, в 2010г. были выявлены факты представления в ходе проверок недостоверной информации. Ответственность за данное нарушение установлена статьей 19.7.3 КоАП РФ, предусматривающей штраф в размере от 500 000 до 700 000 тыс. руб.